Cơ quan Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) gần đây áp đặt một khoản phạt hành chính 100.000 euro đối với BDSwiss Holding Ltd, môi giới ngoại hối và nhà khai thác hợp đồng chênh lệch (CFD) hoạt động dưới thương hiệu BDSwiss. Hành động quản lý này được khởi xướng do BDSwiss điều hướng khách hàng đến một thực thể ngoại lệ không được quy định.

Quyết định của CySEC dựa trên kết luận rằng BDSwiss đã vi phạm Điều 42, Điều 5 của Nghị định DI87-09 (EU) 600/2014. Khoản phạt là kết quả của việc vi phạm của BDSwiss liên quan đến các dịch vụ tài chính không bao gồm các điều khoản bắt buộc về bảo vệ biên đầu và cảnh báo rủi ro, như quy định trong các điều khoản.

CySEC một cách rõ ràng chỉ ra rằng BDSwiss Holding Ltd đã sử dụng tư cách của mình là Công ty Đầu tư Síp (CIF) để hỗ trợ các thực thể ngoại lệ, thu hút khách hàng đến các nhà cung cấp dịch vụ đầu tư CFD khác mà không tuân thủ các giao thức bảo vệ biên đầu và cảnh báo rủi ro cần thiết. Do đó, môi giới này đã thành công trong việc né tránh các yêu cầu pháp lý được thiết lập bởi các cơ quan quản lý CIF.

CySEC tuyên bố, "Tập đoàn BDSwiss dựa vào tư cách quản lý của một trong các thực thể của mình tại Vương quốc Anh để tạo sự hợp pháp cho toàn bộ tập đoàn."

Điều tra đã phát hiện rằng 99% khách hàng của BDSwiss tại Vương quốc Anh đã chọn một thực thể của tập đoàn mà không có hướng dẫn quản lý rõ ràng.