ASIC đã thu hồi giấy phép của FXOpen AU như một biện pháp bảo vệ người tiêu dùng

Phiên bản này của tin tức môi giới ngoại hối tập trung vào nhà môi giới ngoại hối FXOpen, do Ủy ban chứng khoán và đầu tư Úc (ASIC) thông báo hủy bỏ giấy phép dịch vụ tài chính của FXOpen AU Pty Ltd.

Quyết định này đến sau cuộc điều tra của ASIC nêu ra “những lo ngại nghiêm trọng” về khả năng của nhà môi giới ngoại hối FXOpen đáp ứng các nghĩa vụ quy định và quản lý dịch vụ tài chính một cách hiệu quả.

Điều tra của ASIC đã phát hiện ra một số thiếu sót, đặc biệt là việc thiếu nhân viên đủ năng lực cung cấp dịch vụ tài chính và đảm bảo sự giám sát trong công ty. Ngoài ra, nhà môi giới đa tài sản cũng không đáp ứng một số yêu cầu cấp phép quan trọng, như duy trì năng lực trong việc cung cấp sản phẩm tài chính, tuân thủ các yêu cầu “chìa khóa” và tuân thủ luật dịch vụ tài chính.

FXOpen đã có giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) từ năm 2011, cho phép họ cung cấp Hợp đồng chênh lệch (CFD) và các sản phẩm đầu tư với tỉ lệ đòn bẩy khác. Tuy nhiên, ASIC phát hiện ra vi phạm lặp lại các nghĩa vụ này, dẫn đến việc hủy bỏ giấy phép để bảo vệ khách hàng hiện tại và tương lai khỏi các nguy cơ tiềm ẩn.

Hành động này cũng nhắc nhở các nhà môi giới khác về tầm quan trọng của việc tuân thủ các tiêu chuẩn quy định. ASIC đã thể hiện một tư thế mạnh mẽ đối với việc vi phạm quy định, từ trước đến nay đã áp đặt một mức phạt 75 triệu đô la cho AGM Markets và kiện eToro về các hành vi lừa dối liên quan đến CFD.

Xem thêm:

FXOpen Integrates Advanced Charts with TradingView Mobile