Regulation trong Forex là quy định gì? Vì sao nhà giao dịch cần hiểu rõ quy định này?

Quy định của môi giới ngoại hối là các quy tắc do cơ quan quản lý ban hành để giám sát các hoạt động của nhà môi giới. Các quy tắc này được thiết lập như là tiêu chuẩn bắt buộc nhằm loại bỏ những hành vi gian lận có thể xảy ra. Ngoài ra, quy định này còn giúp duy trì chất lượng dịch vụ, tính minh bạch và năng lực tài chính của một nhà môi giới.

Nói cách khác, quy định này tồn tại để bảo vệ lợi ích của các nhà giao dịch và đảm bảo sự ổn định cho toàn thị trường ngoại hối.

Dưới đây là các khía cạnh được duy trì cẩn thận bởi quy định của các nhà môi giới:

1. Tài khoản tài chính riêng biệt: Các môi giới được quản lý phải giữ tiền của khách hàng trong các tài khoản tách biệt với tài sản tài chính của công ty. Chính sách này thiết lập để đảm bảo môi giới không được sử dụng tiền của khách hàng cho mục đích riêng. Nếu một công ty hoặc nhà môi giới phá sản, thì các chủ nợ của nhà môi giới cũng không được phép truy cập vào nguồn vốn của nhà đầu tư, người giao dịch để trả nợ thay cho nhà môi giới đó.
   
   
2. Khả năng thanh toán và yêu cầu vốn: Một trong những yêu cầu quan trọng nhất đối với bất kỳ  nhà môi giới ngoại hối được quản lý và cấp phép hoạt động là khả năng duy trì thanh toán và có đủ vốn để tự chi trả các khoản nợ  (solvency) mà không sử dụng đến tiền của khách hàng.
   
   
3. Kiểm toán và điều tra định kỳ: Sau khi được quản lý và cấp phép hoạt động, các nhà môi giới ngoại hối phải gửi báo cáo hoạt động định kỳ cho cơ quan quản lý để chứng minh việc tuân thủ của họ với các quy định. Đồng thời, họ cũng phải trải qua các cuộc kiểm toán định kỳ để đảm bảo đủ vốn và hoạt động minh bạch.