List of United States Regulated Forex Brokers

Quy định về ngoại hối tại Hoa Kỳ được quản lý bởi cặp đôi cơ quan quản lý CFTC (Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai) và NFA (Hiệp hội Hàng hóa Tương lai Quốc gia). Nói chung, các tiêu chuẩn quản lý của hai cơ quan này được xem xét là bảo đảm pháp lý tốt nhất cho các nhà môi giới ngoại hối. Vị trí của hai tổ chức này tương tự như Bappebti có quyền kiểm soát đầy đủ về quy định nhà môi giới ngoại hối tại Indonesia. Tuy nhiên, CFTC và NFA cũng có những hậu quả về sự thiếu linh hoạt của các nhà môi giới ngoại hối trong việc đáp ứng nhu cầu của các nhà giao dịch từ bên ngoài Hoa Kỳ, nhưng vẫn có một số lượng không nhỏ các nhà giao dịch vẫn lựa chọn nhà môi giới ngoại hối. Làm thế nào chính xác là quy định ngoại hối tại quốc gia siêu cường này, và những nhà môi giới ngoại hối nào được quy định tại Hoa Kỳ? Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) là cơ quan liên bang độc lập của chính phủ Hoa Kỳ được thành lập vào năm 1974 để quản lý thị trường hàng hóa tương lai và tùy chọn. Theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa, CFTC được giao nhiệm vụ tạo ra thị trường mở, minh bạch, cạnh tranh và ổn định, tránh rủi ro hệ thống và bảo vệ các bên tham gia thị trường, khách hàng và quỹ của họ khỏi gian lận, thao túng và tội phạm khác. Ngược lại, Hiệp hội Hàng hóa Tương lai Quốc gia (NFA) là một tổ chức tự quản trong ngành hàng tương lai tài chính của Hoa Kỳ bao gồm sàn giao dịch hàng tương lai, ngoại hối bán lẻ và các sản phẩm tương lai khác trên thị trường OTC. Tổ chức phi lợi nhuận này, có văn phòng tại Chicago và New York City, nằm dưới sự giám sát của CFTCTất cả các bên tham gia thị trường trên các sàn giao dịch tương lai và ngoại hối của Mỹ, bao gồm Các Đại lý Hoán đổi và các người chơi hoán đổi, đều phải đăng ký với CFTC và trở thành thành viên của NFA để đảm bảo rằng tất cả các bên tuân theo cùng các tiêu chuẩn. Liên quan đến thị trường ngoại hối, các quy tắc của NFA tập trung vào các thực tiễn tốt nhất mà cần phải được triển khai bởi các nhà môi giới ngoại hối tại các tiểu bang Mỹ, trong khi CFTC có khuynh hướng thiết lập những tiêu chuẩn áp dụng cho các sàn giao dịch.

Trong số các quy tắc đã được thiết lập và phải tuân theo bởi các nhà môi giới ngoại hối tuân theo nguyên tắc của Hoa Kỳ là:

1. Các nhà môi giới ngoại hối không được sử dụng quỹ của khách hàng để tài trợ hoạt động. Tất cả quỹ của khách hàng phải được bảo vệ bằng quỹ của chính họ hoặc được đưa ra thị trường liên ngân hàng. Điều này có nghĩa rằng tất cả các nhà môi giới ngoại hối tuân theo quy định phải nắm giữ tài sản tài chính lớn.
2. Mỗi tuần, các nhà môi giới ngoại hối phải báo cáo bảng cân đối kế toán của họ cho NFA.
3. Mỗi năm, các nhà môi giới ngoại hối phải trải qua một cuộc kiểm toán toàn diện.
4. Tất cả nhân viên của các nhà môi giới ngoại hối đã đăng ký NFA phải được đào tạo đầy đủ và có bằng cấp theo quy định của CFTC.
5. Các nhà môi giới ngoại hối không được chấp nhận chuyển quỹ khách hàng từ thẻ tín dụng.
6. Người bán lẻ ngoại hối yêu cầu có vốn ròng 20 triệu đô la cộng với 5% của quy mô nợ phải trả, nếu nợ phải trả đối với khách hàng vượt quá 10 triệu đô la.
7. Giới hạn đòn bẩy tối đa 1:50 (hoặc 2% biên) cho tất cả các cặp chính.
8. Giới hạn đòn bẩy tối đa của 1:20 (hoặc 5% biên) cho các giao dịch ngoại hối ngoại trừ các cặp chính.
9. Tất cả các giao dịch ngoại hối phải được đóng FIFO (Đầu tiên vào, Đầu tiên ra). Điều này có nghĩa là nếu có một số vị thế giao dịch trong cùng một cặp với kích thước giao dịch giống nhau, người giao dịch phải đóng vị trí giao dịch sớm nhất trước. Quy tắc này ngăn chặn giao dịch bằng cách bảo đảm trên một cặp.

Những điều khác bạn nên biết

Cần lưu ý rằng danh sách các nhà môi giới ngoại hối được quản lý tại Hoa Kỳ có thể thay đổi bất kỳ lúc nào và không nhất thiết bao gồm tất cả các đối tượng hiện có. Để kiểm tra trạng thái quy định của các nhà môi giới ngoại hối, bạn có thể thực hiện trực tiếp trên trang NFA.

Bên cạnh đó, các nhà môi giới ngoại hối được quy định tại Hoa Kỳ thường ngụ ý hoặc một cách mở rộng khuyến khích những người giao dịch không cư trú tại Hoa Kỳ để đăng ký thông qua thực thể của họ ở một vùng khác, có nghĩa là tài khoản giao dịch của họ sẽ không được đăng nhập vào phạm vi quy định của Mỹ.

Dưới đây là một số nhà môi giới ngoại hối đã được quy định chính thức tại Mỹ

• eToro
• OANDA 
• Forex.com (Nhóm Gain Capital) - người giao dịch không phải từ Mỹ chỉ có thể đăng ký thông qua Forex.com được quy định bởi FCA Vương quốc Anh
• IG Markets - người giao dịch châu Á có thể đăng ký thông qua IG.com MAS Singapore qui định
• Interactive Brokers - người giao dịch không phải từ Mỹ chỉ có thể đăng ký thông qua thực thể khác của Interactive Brokers
• Thinkorswim (TD Ameritrade)
• ATC Brokers - người giao dịch không phải từ Mỹ chỉ có thể đăng ký thông qua ATC Broker UK English được quy định bởi FCA
• Ally Invest
• AMP Global
• Cobra Trading
• CompassFX

Thông báo: Danh sách này đã được cập nhật vào ngày 10 tháng 3 năm 2024 và không thực sự bao gồm tất cả các nhà môi giới ngoại hối đã được quy định bởi CFTC hoặc NFA. Để tìm thông tin mới nhất về các nhà môi giới Hoa Kỳ, bạn có thể tìm kiếm trên Google với các từ khóa "nhà môi giới Hoa Kỳ," "nhà môi giới được quy định bởi CFTC," hoặc "nhà môi giới được quy định bởi NFA"

Tuy nhiên, đối với nhiều nhà giao dịch, mặc dù họ không thể đăng ký trực tiếp với một đơn vị môi giới ngoại hối được quy định tại Hoa Kỳ, việc có trạng thái đăng ký với CFTC và NFA thường được xem là đủ để đảm bảo rằng nhà môi giới ngoại hối không phải là một trò lừa đảo và thực hiện hoạt động dựa trên các tiêu chuẩn cao. Trong khi đó, bởi vì họ không được đăng ký trực tiếp với một đơn vị tại Hoa Kỳ, nhà giao dịch thường có thể tận dụng đòn bẩy cao hơn và các quy tắc giao dịch khác, linh hoạt hơn.