قائمة وسطاء الفوركس في الولايات المتحدة المنظمين

تنظم لائحة الفوركس في الولايات المتحدة من قبل جهة التنظيم المشتركة CFTC (هيئة تداول العقود الآجلة على السلع) و NFA (الجمعية الوطنية للعقود الآجلة). بشكل عام، تُعتبر المعايير التنظيمية لهاتين الهيئتين أكثرهما صلابة وضمانات قانونية أصيلة لأفضل وسطاء الفوركس. وضع هاتين المؤسستين مماثل لبابيبتي التي تتحكم تمامًا في تنظيم وسطاء الفوركس في إندونيسيا.

ومع ذلك، تحمل CFTC و NFA أيضًا عواقب عدم مرونة وسطاء الفوركس في استيعاب احتياجات التجار من خارج الولايات المتحدة، ولكن عددًا ليس بالقليل من التجار يظلون يختارون وسيط الفوركس.

كيف هي تحديدًا لوائح الفوركس في هذه الدولة العظمى، وما هي الوسطاء المنظمين في الولايات المتحدة؟

CFTC و NFA

CFTC (هيئة تداول العقود الآجلة على السلع) هي وكالة فدرالية مستقلة في الحكومة الأمريكية تأسست في عام 1974 لتنظيم أسواق العقود الآجلة والخيارات. ووفقًا لقانون تبادل السلع، فإن مهمة CFTC تتمثل في تعزيز الأسواق المفتوحة والشفافة والتنافسية والصوتية، وتجنب المخاطر النظامية، وحماية المشاركين في السوق، والعملاء، وأموالهم من الاحتيال، والتلاعب، وجرائم أخرى.

من ناحية أخرى، NFA (الجمعية الوطنية للعقود الآجلة) هي منظمة ذاتية في صناعة الأدوات المشتقة المالية في الولايات المتحدة، التي تشمل بورصات العقود الآجلة، والفوركس التجزئة، ومنتجات الاشتقاق الأخرى في السوق الخارجية. تتمركز هذه المنظمة الغير ربحية، التي تمتلك مكاتب في شيكاغو ونيويورك سيتي، تحت إشراف CFTC.

يتعين على جميع المشاركين في السوق على بورصات السلع الاستبدالية في الولايات المتحدة وبورصات الفوركس، بما في ذلك الوكلاء المتبادلين ولاعبين السواب، أن يكونوا مسجلين لدى لجنة تجارة السلع الآجلة والسلع ويصبحوا أعضاء في الجمعية الوطنية لضمان أن جميع الأطراف تتبع نفس المعايير. فيما يتعلق بسوق الفوركس، تركز قواعد الجمعية الوطنية للضمان على أفضل الممارسات التي يجب تنفيذها من قبل وسطاء الفوركس في الولايات المتحدة الأمريكية، بينما تميل لجنة تجارة السلع الآجلة والسلع أكثر إلى وضع المعايير التي تنطبق على البورصات.

ومن بين القواعد التي تم وضعها ويجب الالتزام بها من قبل وسطاء الفوركس المنظمين في الولايات المتحدة هي:

1. قد لا يستخدم وسطاء الفوركس أموال العملاء لتمويل أعمالهم. يجب أن تكون جميع الأموال العملاء معتمدة بأموالهم الخاصة أو تقديمها إلى السوق البينية. وهذا يعني أن جميع وسطاء الفوركس المنظمين في الولايات المتحدة يجب أن يمتلكوا أصولا مالية كبيرة.
2. يجب أن يقوم وسطاء الفوركس بتقديم تقارير عن القوائم المالية للجمعية الوطنية كل أسبوع.
3. يجب أن يتمتع وسطاء الفوركس بتدقيق شامل كل عام.
4. يجب أن يكون جميع موظفي NFA المسجلين لدى وسطاء الفوركس مدربين بشكل كامل ومرخصين من قبل لجنة تجارة السلع الآجلة والسلع.
5. قد لا يقبل وسطاء الفوركس تحويلات أموال العملاء من بطاقات الائتمان.
6. يتطلب تجار التجزئة في الفوركس أن يكون لديهم رأس مال صافي قدره 20 مليون دولار زائد 5% من الالتزامات، في حال تجاوزت الالتزامات مع العملاء 10 مليون دولار.
7. حد أقصى للرافعة المالية 1:50 (أو هامش 2٪) لجميع الأزواج الرئيسية.
8. حد أقصى للرافعة المالية 1:20 (أو هامش 5٪) لعمليات الفوركس باستثناء الأزواج الرئيسية.
9. يجب أن تتم إغلاق جميع عمليات الفوركس FIFO (الأول داخل، الأول خارج). وهذا يعني أنه إذا كانت هناك عدة مواقع تداول في نفس الزوج بحجم تداول مماثل، يجب على المتداول إغلاق أقرب موقع للتداول أولا. تمنع هذه القاعدة التداول عن طريق الحواجز على زوج واحد.

أمور أخرى يجب أن تعرفها

يجب أن يُلاحظ أن قائمة وسطاء الفوركس المنظمين في الولايات المتحدة قابلة للتغيير في أي وقت ولا تتضمن بالضرورة جميع الكيانات الموجودة حاليا. يمكنك التحقق من الوضع التنظيمي لوسطاء الفوركس، مباشرةً على موقع NFA.< /p>

بالإضافة إلى ذلك، ينصح وسطاء الفوركس المنظمون في الولايات المتحدة عادةً ضمناً أو صراحةً بتسجيل التجار الذين لا يقيمون في الولايات المتحدة من خلال كياناتهم في منطقة أخرى، مما يعني أن حسابات تداولهم لن تتم تسجيلها في الولايات المتحدة تحت ولاية التنظيم.

وهنا بعض وسطاء الفوركس الذين يتم تنظيمهم رسمياً في الولايات المتحدة

• eToro
• OANDA 
• Forex.com (Gain Capital Group) - لا يمكن للتاجر غير الأمريكي التسجيل إلا من خلال Forex.com التي يتم تنظيمها من قبل FCA في المملكة المتحدة
• IG Markets - يمكن للتجار الآسيويين التسجيل من خلال IG.com المنظمة بواسطة MAS Singapore.
• Interactive Brokers - يمكن للتجار غير الأمريكيين التسجيل فقط من خلال كيان اخر لـ Interactive Brokers.
• Thinkorswim (TD Ameritrade)
• ATC Brokers - يمكن للتجار غير الأمريكيين التسجيل فقط من خلال ATC Broker UK English التي يتم تنظيمها بواسطة FCA
• Ally Invest
• AMP Global
• Cobra Trading
• CompassFX

تنويه: تم تحديث هذه القائمة في 10 مارس ٢٠٢٤ ولن تشمل جميع وسطاء الفوركس الذين يتم تنظيمهم بواسطة CFTC أو NFA بالفعل. للعثور على المعلومات الأخيرة حول الوسطاء الأمريكيين، يمكنك البحث عبر محرك البحث جوجل باستخدام الكلمات الرئيسية "وسطاء أمريكيين"، "وسطاء محظورين من قبل CFTC"، أو "وسطاء محظورين من قبل NFA".

ومع ذلك، بالنسبة للعديد من التجار، على الرغم من عدم قدرتهم على التسجيل مباشرة مع كيان سمسرة الفوركس المنظم في الولايات المتحدة، يُعتبر الحصول على الحالة المسجلة لديها لدى هيئة الرقابة على العقود الآجلة والسلع (CFTC) وجمعية السلع الآجلة الوطنية (NFA) عادة ما يكون كافيًا كضمان بأن سمسار الفوركس ليس عملا احتياليًا ويقوم بأنشطته بناءً على معايير عالية. من ناحية أخرى، نظرًا لعدم تسجيله مباشرة مع كيان أمريكي، يمكن للتجار عادةًً الاستفادة من الرافعة المالية العالية وقواعد تداول مختلفة، أكثر مرونة.