Danh sách các nhà môi giới Forex được quy định bởi FCA tại Anh

Nhiều nhà giao dịch tìm kiếm các nhà môi giới ngoại hối được quản lý bởi FCA của Anh do các tiêu chuẩn chân thực của họ. Mặc dù quy định giao dịch của họ có thể không nghiêm ngặt như NFA/CFTC của Hoa Kỳ, những nhà môi giới ngoại hối được quản lý bởi FCA được yêu cầu phải trải qua quá trình kiểm tra và giám sát định kỳ để duy trì các tiêu chuẩn của họ.

FCA là gì?

Cơ quan Quản lý Hành chính Tài chính (FCA) là cơ quan quản lý tài chính được giao nhiệm vụ giám sát và quản lý các công ty cung cấp dịch vụ tài chính và bảo toàn tính minh bạch của thị trường tài chính Anh. FCA được thành lập vào năm 2013 để thay thế Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA) trước đó là cơ quan quản lý tài chính của Anh nhưng đang trải qua cải cách vào thời điểm đó. FCA được thành lập dưới luật pháp Anh, cụ thể là Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2012, nhưng hoạt động độc lập với hệ thống chính phủ.

Dựa trên Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2012 có hiệu lực từ ngày 1 tháng 4 năm 2013, hành vi quyền lực của FSA đã được chia thành Cơ quan Quản lý Tài chính Đảm bảo (PRA) và Cơ quan Quản lý Hành chính Tài chính (FCA). Dựa trên việc phân chia nhiệm vụ, FCA có quyền quản lý việc tiếp thị các sản phẩm tài chính, định rõ tiêu chuẩn dịch vụ tối thiểu và yêu cầu trong tiếp thị sản phẩm, cũng như điều tra, cấm hoặc đưa ra hướng dẫn đặc biệt cho các tổ chức và cá nhân cung cấp sản phẩm/dịch vụ tài chính trong nước.

Những nhà môi giới ngoại hối được quản lý bởi FCA của Anh cần phải đáp ứng nhiều yêu cầu, bao gồm:

• Đảm bảo chất lượng của ngân hàng nơi tiền của khách hàng được gửi, và liên tục theo dõi sự tuân thủ của chất lượng ngân hàng với quy định, trong đó cũng yêu cầu các ngân hàng phải được kiểm soát.
• Lưu trữ tiền của khách hàng trong tài khoản riêng biệt so với tài sản của công ty (Tài khoản tách biệt), nơi tiền của khách hàng phải được xử lý riêng biệt so với tài sản của công ty.
• Cung cấp báo cáo tài chính định kỳ cho FCA và tiến hành kiểm toán hàng năm.
• Bảo hiểm tiền của khách hàng trong Chương trình Bồi thường Dịch vụ Tài chính (FSCS) có thể cung cấp bồi thường cho tiền của khách hàng trong trường hợp phá sản hoặc phá sản.

Dưới đây là một số ví dụ về các nhà môi giới ngoại hối được quy định bởi FCA của Vương quốc Anh:

• Admiral Markets
• eToro
• FXOpen
• FxPro
• ThinkMarkets
• Vantage FX
• OANDA
• ActivTrades
• ADS Prime (ADS Securities)
• ATC Brokers
...

Chú ý: Danh sách này đã được cập nhật vào ngày 8 tháng 3 năm 2024 nên có thể không bao gồm tất cả các nhà môi giới ngoại hối được quy định bởi FCA của Vương quốc Anh. Để tìm thông tin mới nhất về các nhà môi giới ngoại hối của FCA, bạn có thể tìm kiếm trên Google với từ khóa "nhà môi giới được quy định bởi FCA".

Đối với nhà môi giới ngoại hối nói chung, quy định này sẽ đảm bảo tính hợp pháp của hoạt động của họ tại Vương quốc Anh và Liên minh Châu Âu (miễn là Vương quốc Anh vẫn là một phần của Liên minh Châu Âu). Trong khi đó, đối với các nhà giao dịch ngoại hối, việc có một nhà môi giới ngoại hối được quy định bởi FCA xác nhận sự tồn tại của công ty (không phải là lừa đảo), an toàn của quỹ và tiêu chuẩn chất lượng dịch vụ.

Làm thế nào để Xác nhận Tình trạng Quy định của FCA?

Nếu bạn muốn kiểm tra tình trạng quy định của một nhà môi giới ngoại hối, bạn nên kiểm tra trực tiếp trên liên kết đăng ký FCA bằng cách nhập tên của công ty giám sát nhà môi giới ngoại hối vào cột "Tìm kiếm" được cung cấp.

Một điều bạn cần chú ý khi kiểm tra tình trạng quy định của các nhà môi giới ngoại hối tại Châu Âu, đặc biệt là Vương quốc Anh, đó là có hai loại tình trạng quy định. Tình trạng đầu tiên là được ủy quyền và quy định, trong khi loại thứ hai chỉ được đăng ký.

Trạng thái được ủy quyền và quy định có nghĩa là nhà môi giới ngoại hối thực sự dưới sự bảo trợ và quyền hành của FCA của Vương quốc Anh. Tuy nhiên, trạng thái đăng ký, cũng thường được ẩn danh là "được quy định", thực tế đề cập đến các nhà môi giới ngoại hối được quy định dưới các cơ quan quản lý khác trong Liên minh châu Âu, nhưng được phép hoạt động tại Vương quốc Anh.

Đối với trạng thái thứ hai này, FCA không có quyền lực nào trên nó vì các tiêu chuẩn hoạt động sẽ tuân theo quy định từ những cơ quan quản lý mà nhà môi giới ngoại hối đến; đó có thể là CySEC của Cyprus, BaFIN của Đức, v.v. Tất cả đều có thể có mức độ chất lượng đa dạng trong các quy định của họ.